方正中期上海营业部合规培训

方正中期上海营业部合规培训

日期:2014-10-28   点击次数:   来源:

为了更好的普及期货法律法规知识,规范营业部全体员工的日常行为,避免出现违法违纪等不合规现象,我营业部于2014年7月21日下午15:30在会议室针对全体员工进行了一次合规培训。 
在这次培训中,我们重点学习了总部下发的营业部合规管理手册,重点宣导了各岗位的工作职责、期货从业人员的执业行为和禁止行为、内控制度、营业部“四统一”、投资者教育工作以及反洗钱的相关内容。
与此同时,这次培训中,我们对于营业部相关的制度都做了宣读,会上大家都认真学习,营业部负责人傅啟銘同志在会上对于营业部的合规工作提出了自己的要求和意见,特别强调了员工禁止代客理财、禁止自己做单,平日里做好投资者教育工作,明确自己的岗位职责,按照制度和规定工作。 

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