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光大期货(2014)
2016-07-04 17:09:00   来源:   评论:0 点击:
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2014年度上海期货行业五好服务窗口(营业部)

 

  一、公司诚信经营
  1、合规监管
  根据证监局及相关监管部门的要求,我司的诚信服务体系完善。公司制定了各项符合监管要求的业务管理制度和服务规范流程,各部门均按制度规定开展各项工作。公司的每个工作环节设置相关岗位,每个岗位都有明确的职责说明,公司对每个岗位的工作情况按季度进行考核评分。公司的合规稽核部对公司整体合规运行进行监督管理,每年都会按要求和工作情况对公司前中后台各个部门进行现场稽核,并提出整改意见。而且公司每个部门均设有一名合规专员,监督本部门日常合规运作,每月向合规稽核部递交合规报告。关于培训,公司设有内部培训师制度,不定期举行各种内容的内部培训,以提高员工专业素质和服务质量。各业务部门也对投资者不定期举办各种形式的培训交流会议,并做好相关记录,公司汇总统计后按季度向监管部门报备投资者教育工作开展情况。在业务过程中根据相关法律法规做好合规检查与投资者适当性教育,将风险控制放在首要位置,具备完善的风险控制制度和工作流程,能够及时把控各项潜在风险。在完善客户服务当中,由公司交易客服中心受理客户的意见反馈,拥有多条客户服务专线及交易专线,并且制定了通畅、便捷的操作流程,可以及时处理客户反映的问题,并且做好留痕工作,以备查阅。我司的网络交易环境和软件服务处于行业内领先水平,完全可以为客户提供优质的交易服务。
  2、信息公示
  我司在公司网站按要求公示各项信息,并在各地开户室放置了公司宣传手册、人民银行反洗钱相关制度和手册、期货交易品种推介手册、风险揭示书、期货交易相关法规、期货交易所业务规则、异常交易监控制度等期货业务流程资料,供投资者免费查阅。在营业场地设立的投资者园地醒目张贴期货交易和金融期货交易风险揭示材料、公司保证金账户最新信息及相关风险管理制度宣传资料,对投资者进行风险提示。另外,在各营业场所设置了信息公示栏,公示了中国期货业协会网址和光大期货网址,光大期货和营业部投诉和服务电话,营业部全部从业人员的姓名、照片、岗位、任现职时间、从业资格号等信息,并提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询光大期货及营业部从业人员资格公示信息,通过中国期货保证金安全监控中心查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息等。
  3、社会责任
  除此以外,每年年初公司都会出具一份上一年度的公司社会责任报告,该报告公司上一年度的诚信经营情况及公司参与社会活动的情况进行详细的说明,并刊登在《期货日报》上供广大投资者参考阅读。
  二、投资者教育
  1、建立健全投资者教育组织体系
  我司专门制定了《光大期货有限公司投资者教育工作暂行办法》,明确公司总经理为投资者教育领导小组组长,各部门由专人负责投资者教育实施工作,在公司投资者教育领导小组指导下开展工作。
  2、因地制宜开展投资者风险教育
  各营业部,营业团队,根据不同情况采取投资者教育讲座、培训、研讨会、短信、网站、电话回访、发放宣传手册、张贴横幅等各种方式进行风险提示和投资者适当性教育,并对重要活动进行记录总结。
  在市场开发、开户、交易等有关业务环节中设置风险提示的内容,提示客户注意账户防盗、反诈骗等信息。通过电话、短信、网络等多种方式及时解答投资者的问题。
  三、严格落实反洗钱工作
  首先,根据反洗钱一法四则,建立健全了我司的反洗钱规章制度和反洗钱工作组织,在公司反洗钱领导小组的领导下,定期召开反洗钱工作会议,有效的开展反洗钱各项工作;其次,认真落实反洗钱可疑信息分析甄别,建立并落实客户反洗钱风险等级划分制度,定期向各地人行上报反洗钱工作资料;再次,定期开展反洗钱工作培训,提高公司员工整体的反洗钱知识水品;还有,通过播放反洗钱视频短片、张贴横幅、发放反洗钱宣传手册等宣传活动,提高客户对反洗钱工作的认识。
  在开户过程中,为有效预防洗钱活动,提高防范洗钱风险的能力,维护期货市场秩序,公司开户人员和市场开发人员高度重视,积极开展客户身份识别工作,以"了解你的客户"为工作原则。不为身份不明的客户提供服务,不为客户开立匿名账户或假名账户,不允许客户借用他人账户办理相关业务。公司开户人员在办理业务时,识别客户身份,要求客户真实、完整、准确的提供客户身份基本信息,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。对于不能提供客户身份信息的,应中止为客户办理业务,并及时上报公司反洗钱工作组。公司开户人员和市场开发人员在办理业务时,如发现或怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与公司反洗钱与反恐怖融资监控名单所涉个人及组织相关联的,立即向公司反洗钱工作组报告。公司开户人员在客户开户时告知客户提供的身份证件过期或有变更的,应主动将有效或变更后的身份证件资料提交至公司。对于身份证件过期的客户,公司及时通知客户补正,如客户未在规定期限内完成补正的,公司将采取必要的风险控制措施。
  四、实名制开户
  1、公司贯彻实名制开户和统一开户的要求,严格按照监管部门及公司的各项制度要求,切实推进实名制开户工作,采用双人办理、一线和录入双道把关、日常检查相结合的办法,切实保证开户质量,同时加强空白合同管理、防范遗失等风险,并按规定定期完成资料报送工作。
  2、为保障投资者的资金安全,切实维护其合法权益,公司严格对客户期货保证金登记结算账户实行实名制管理。及时将客户登记结算账户变更情况报保证金监控中心。
  五、投资者适当性教育
  1、公司根据投资者的年龄、教育程度、职业、机构组织类型、企业规模、财务状况、有无期货投资经验、投资风险偏好、年期望回报等方面对客户参与期货交易的进行评估,选择适当的客户参与期货交易,对不同程度风险的客户采取不同程度的风险控制措施。
  2、公司开户人员负责现场为投资者办理金融期货开户工作,认真履行金融期货产品介绍和风险揭示,严格依据投资者适当性要求采集投资者适当性资料,完成投资者金融期货知识测试及综合评估打分。评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易。
  3、公司以了解客户和分类管理为核心建立客户管理和服务制度,建立客户投诉及纠纷处理制度,结合投资者教育工作,将投资者适当性制度贯穿于客户管理和服务各业务环节。