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浙商期货上海营业部(2011~2015)
2012-03-20 17:12:00   来源:   评论:0 点击:
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2011~2015年度上海期货行业五好服务窗口(营业部)

    2014年,个股期权、商品期权、资管一对多等新业务呼之欲出,境外业务也在筹备之中,行业创新业务不断推出,新品种加速上市,投资者教育侧重点发生了新的变化,投资者的期货专业知识范围迫切需要不断拓宽和深入。面对新行业发展形势,如何在新形势下有针对的开展期货诚信服务,投资者教育工作成为重中之重。为此我营业部积极开拓思路,探索新型投教手段,结合日常诚信文化建设等专项活动,积极开展投资者教育工作,健全投资者教育长效机制。一、以反洗钱5C评估体系完善投资者洗钱专项教育
我营业部计划依照人民银行要求,逐步落实反洗钱5c评估体系。投教工作将以此为契机,积极通过客户身份识别、可疑交易认定等日常工作与投资者及时互动沟通,通过实际案例揭示,做好投资者的洗钱风险教育。
二、开发微信等新型平台进行投资者知识教育
在传统网站、短信平台基础上,我营业部积极开发微信等新型公众平台,利用互联网金融热点宣传,丰富投资者教育途径,探寻快捷有效的期货知识宣传途径,实现与传统途径的互补,提高投资者教育的辐射面。
三、围绕期权、境外业务等重点项目开展培训讲座和仿真大赛
    目前我营业部已经成立期权、境外业务筹备小组,今年上半年重点将围绕期权和境外业务开展培训讲座,同时积极组织潜在投资者做好仿真大赛,提前让客户了解期权和境外业务的风险特点,围绕该两项目进行专题投教宣传。
四、结合个股期权上市等机遇,深化IB网点的投资者教育
我营业部将加强与浙商证券IB业务的对接,重点开展针对IB网点的个股期权及相关投资知识风险教育,建立个股期权、股指期权、商品期权的风险教育培训链。
五、继续完善基础教育的宣传公示和素材建设
计划以信息公示为触点,完善投教各栏目知识体系。继续及时更新营业网点“投资者园地”栏目知识,增加期权、国际业务等期货新知识栏目,继续深化连续交易机制的风险提示工作;投教素材库也同步重点增加新业务、新品种投教知识,充分客观展示新业务的期货风险,以客户分类为导向,开展针对性的栏目分块宣传,提高投资者专业水平和风险防范能力。
六、继续结合投保和诚信建设等长期工程,踏实推进投教工作
继续结合投资者保护和诚信建设等工程,积极参与行业协会、监管部门组织的各类专项活动,与投资者教育紧密结合,以风险点为抓手进行横向结合,引导投资者、特别是中小投资者提高权益维护意识,完善投资者教育和保护机制。
总之,我营业部将以期权、国际业务、资管一对多等创新业务为龙头,投资者保护和反洗钱工作为两翼,依托社会、行业诚信建设机遇,积极合理利用互联网金融手段,探索建立微信等新型投资者教育平台途径,继续深化分类客户的投教工作,提前做好各类风险教育和知识培训工作,完善期货游戏、仿真大赛等多种体验式教育,提高投资者洗钱风险意识,逐步深化投教和投资者保护机制,真正保障投资者合法权益的落实,发挥应有的社会功能。

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     浙商期货有限公司上海营业部在上海这个国际金融城市的大背景下,为营造期货行业的合规环境,为客户提供更为优质的服务,积极响应上海证监局期货处和上海市期货同业公会的号召,参加创建期货“五好”营业部的活动,与期货同行们共同努力为营造上海期货行业合规氛围、加强上海地区期货营业部凝聚力献力献策。
在围绕“合规风控好”、“社会责任好”、“客户服务好”、“企业文化好”和“专业创新好”的“五好”标准中,浙商期货有限公司上海营业部展开了一系列相关活动,在内部经营管理和外部客户服务等方面不断提高服务水平。相关工作总结如下:
1、严控风险、合规管理
营业部设置专职的合规员,每月初根据公司总部稽核部要求对营业部各个岗位进行合规检查,检查结果以书面报告的形式,经营业部经理和合规员签字确认后上报公司总部稽核部备案。以此来严格规范工作流程,杜绝违规行为的发生。
交易风控人员与公司总部交易部及时沟通,对客户风险实时监控,及时通知客户风险情况,防止客户穿仓损失,保证客户权益和公司利益不受损失。
营业部参与了公司总部于2011年8月开展的期货公司工作人员违规进行期货开户交易情况的自查自纠工作,清理了从业人员在期货公司开设期货交易账户的情况。全体员工签署了诚信自律守则,进一步加强对从业人员的执业行为的监督和检查。
在数据申报中,对上海证监局和期货同业公会上报的数据及时、规范。
合规员和风控员与公司各相关部门相互联系、相互协作,确保各项监管指标达标,从业人员规范自律,无违法违规以及其他违反自律公约的现象。
2、加强投资者教育工作
投资者教育一直是我部工作的重点,我部的投资者教育工作主要围绕开展投资者风险教育、宣传和普及期货知识、创新业务,帮助投资者熟悉市场,增强风险意识,提高投资决策水平等方面开展工作。
2011年度,配合公司总部的期货实盘擂台大赛积极组织投资者参加;向投资者推广首款真实版期货投资游戏软件--【西游后传-上帝之眼】,通过轻松地游戏活动帮助客户树立正确的期货投资理念。
在营业场所内公示张贴服务承诺,以此提醒和约束营业部员工,同时也是对客户服务质量的承诺,主动自律规范经营,以优质服务提升良性竞争力。
积极参与期货同业公会组织的各项活动,提高员工业务知识和技能,严格执行期货同业公会的《手续费自律公约》,避免同业恶性竞争,促行业良性发展。
3、提高客户服务质量
根据浙商期货公司总部的要求制定上海营业部特色的服务标准,从接待、开户、客户服务、以及技术支持和交易等各环节,均有明确的服务事项与岗位分工,后台员工注重接待礼仪,尽心尽责地为客户提供优质服务。
组织全体员工参加期货同业公会开展的上海期货行业职业教育比武竞赛活动,让员工通过学习,了解接待礼仪,巩固期货业务知识,从而提高为客户服务的水平。
4、推动企业文化的发展
营业部一直致力与提高员工专业水平,积极指导、鼓励营业部员工参加专业学习。每周一组织员工参加公司总部的行情分析研讨会视频讲座,不定期组织员工参加各类技能的培训,参加各交易所举办的品种介绍会。激励员工主动学习新知识,了解国际新动向和趋势。
组织员工参加集体活动,定期旅游,为员工庆祝生日,加强营业部员工的内部凝聚力,营造和谐的工作氛围。
5、开展产业客户的专业创新
为使营业部服务跟上不断提高的客户需求,营业部加强研发力量的培养,为产业客户提供特殊服务,制定套保方案,交易策略,交割方案等。
从交易品种研究、技术支持等方面收集客户的意见和建议,为不同类型客户的需求开展个性化服务,并对自身服务结构和服务方式进行调整和完善。2011年度获得公司颁发的“锌”产业服务奖,这是对营业部工作的肯定和鼓励。
此外,公司总部各部门员工与营业部员工之间相互交流沟通,与同行之间相互交流与沟通,促进共同进步、共同发展、良性竞争。
根据上海证监会、中期协、期货同业公会、公司总部对营业部的管理要求,2011年营业部的工作以合规管理为主,稳健发展,全年工作平稳有序。营业部开展了关于反洗钱、诚信建设、自律规范、投资者教育等多方面的宣传活动,提高了营业部在行业中的地位。
通过参加“五好”期货营业部创建活动,使营业部工作更加规范、高效、有序,极大地提高了营业部的服务质量。浙商期货有限公司上海营业部全体员工在2012年将继续参与“五好”营业部的创建工作,为期货事业的发展壮大添砖加瓦!