设为首页加入收藏公会微博业内论坛无线平台

首页 > 会员风采 > 五好创建展示 > 正文

东吴期货上海世纪大道营业部(2011/2013/2015)
2012-03-21 15:01:00   来源:   评论:0 点击:
我要投票此单位!

2011/2013/2015年度上海期货行业五好服务窗口(营业部)



      上海市期货同业公会发出“五好营业部”评选活动以后,我营业部积极响应并参与此次评选活动。旨在共同建立一个有序的健康的行业环境,让同业者及客户都能在良好的氛围中共同发展。上海市期货同业公会在上海证监局的指导下,积极贯彻落实国务院关于“稳步发展期货市场”的方针政策,始终秉承公会“重实务、促协调,守自律,拓发展”的宗旨,紧紧围绕认真服务行业和会员、推进自律管理、促进沟通交流、加强自身建设,开展投资者教育活动,组织行业学习培训与交流,为促进上海期货业规范、健康、稳定发展,做出了积极的贡献。
根据上海期货同业协会的“五好营业部”评选标准,我营业部逐一对照,均基本满足评选资格及条件。
一. 合规风控好:
合规经营是期货市场稳步发展的生命线,是期货公司长治久安的发展基础,在日常经营中,期货公司从经营管理层到普通员工层应自上而下地贯彻合规经营理念,在每个经营环节严格执行规范要求。
1. 按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立和完善营业部治理。
2. 在合规管理方面,根据《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》等相关法律法规,建立和完善我们营业部的内部控制制度,使本营业部的合规管理做到有章可依。并积极配合总公司合规审查部门,严格监督内控制度的实施。
3. 严格按照风险监管指标的标准,科学地进行风险监控和资本金补足机制,严格执行保证金存管制度,将客户保证金存放在期货保证金专用账户和期货交易所专用结算账户;严禁给客户提供透支交易,当客户保证金处于风险线时,应该进行及时的风险通知和风险处理,并严格执行强行平仓制度。
4. 严格控制前端流程,从风险源头上进行把关。对于市场开发环节我营业部一定要进行严密监控,一方面要加强开发人员的风险和专业知识教育,提高人员素质,另一方面要从制度上约束开发人员,降低可能出现的道德风险。设立专门的开户专员,专职负责客户的开户处理,而业务人员则不得进行开户服务,同时在开户时需要对客户资格进行严格审查,对期货交易的风险要充分揭示,对不具备从事期货交易的人员应当拒绝其开户申请,对符合开户资格的投资者,在进行开户处理时要严格按照实名制的要求进行开户处理。
5. 对风控等后台流程进行科学、严格的管理。首先需要制定合理的保证金水平,防止保证金比率过小导致客户交易账户在行情波动剧烈时发生穿仓风险;其次要做好当日无负债结算工作,做到与保证金安全存管中心、期货交易所、监管部门指定的结算银行客户资产数据的吻合。最后公司财务上做好了对我营业部的统一资金调拨,统一财务管理和会计核算,时时对客户保证金的进出进行核对。
二. 社会责任好:
我营业部一直秉持合法经营,不搞恶性竞争的理念。严格遵守上海期货同业协会的章程,没有恶意降低手续费来破坏市场环境。把风险控制和合规经营作为一项坚持不懈的重点工作,积极承担社会责任,自觉履行环保社会责任,逐步使自身成为具有竞争力优势及品牌价值的金融企业。
诚信是公司发展的基石。期货市场是一个高风险的金融中介市场,普遍的诚实守信行为是保证交易顺利进行、期货市场健康发展的前提条件。东吴期货对外讲诚信,遵纪守法,积极承担社会责任;对同业讲诚信,公平竞争,遵守行业准则;对投资者讲诚信,坦诚相待,维护投资者权益。
总之我们做到了以下几点:
1.对社会诚信,努力为市场营造遵纪守法的良好发展环境。
一方面严格遵守现有的各项法规监管,接受监管部门的日常监管,另一方面还就公司发展的经营活动中遇到的问题和困难积极与监管部门进行沟通和协调,就市场发展过程中出现的新现象和新特性与监管部门进行探讨,以帮助监管部门把握市场动态、深入了解市场的变化和新问题。
2.对同业诚信,营造良好的同业竞争环境。
始终坚持做到诚信自律,拒绝低层次的手续费竞争、恪守行业自律协议的生存方式,积极与监管机构沟通,并呼吁制定统一的手续费率标准,把重点放在客户服务上,以实际行动来维护期货行业的健康发展。坚持不断提高自身核心竞争力,提高服务质量,以创新增强差异化服务,为真正实现避免低层次佣金竞争、维护价格同盟、对竞争对手诚信的和谐竞争环境,实现多方共赢的局面作出自己的贡献。
3.对投资者诚信,保护投资者合法权益。
期货市场是一个风险交易的市场,同时又是一个高风险的市场。我营业部在求增长、求发展的过程中,始终以充分保护投资者合法权益为己任,主动细致地对客户开展终身培训与服务活动,为投资者提供全方位全过程的服务。
我营业部要求所有业务人员对新客户坚持先培训后交易,坚持终身培训以提高客户的投资技能,树立起正确的投资理念,让客户拥有良好的风险管理和投资能力,从而提高客户存活率和盈利率,避免了客户由于知识不够和准备不足所造成的不必要的损失。
4.风险讲够,规则讲透,积极落实投资者适当性制度
通过开展投资者教育活动,积极宣传期货市场的功能和意义,详实介绍期货市场的基础知识,努力倡导健康的投资理念,提高了期货市场已有和潜在投资者的投资素质,为期货市场的长远发展培育了群众基础。
5.转变观念,顺势而动,倡导低碳办公
环境是人类生存和发展的基本前提,环境为我们生存和发展提供了必需的资源和条件。随着社会经济的发展,保护环境,减轻环境污染,遏制生态恶化趋势,成为各国政府社会管理的重要任务。
我营业部在公司领导带头下,从自身做起,从点滴抓起,倡导低能量、低消耗、低开支的生活方式,崇尚节俭,提倡节水、节电、节约纸张等办公耗材。
三.客户服务好:
随着市场规模的扩大,作为金融服务企业,期货公司客户服务的全方位提升已经迫在眉睫,而在“客服”这个大概念中技术的支持不可或缺。
1. 从零散服务到标准化和个性化服务。为客户设计投资方案。
2. 从单一服务到系统化服务
3. 立足产业,打造专业化服务。为产业客户和专业机构构建起了信息交流、沟通的良好平台,从而有力地推进了产业拓展与专业服务。以产业客户为基础,解决了非常明显、有目标的客户群体,同时可以更加从容地向其他的传统领域,比如说专业投资者和自然人投资者群体推销。
4. 创新产品与工具,为提升服务质量插上翅膀。建立和进一步完善了客户服务中心,制定了相应的服务标准、服务流程,进一步提升客服中心的运作效率。
四. 企业文化好:
企业文化是指企业信奉和倡导,并在实践中真正实行的价值观念,包括物质文化、行为文化、制度文化、精神文化四要素,柳传志说:“办公司就是办人,小公司做事,大公司做人。”研究表明,日本经济腾飞的原因就是,把人而不是金钱、机器或少数智者看作自然资源。人们常说:“一年企业靠运气,十年企业靠经营,百年企业靠文化。”这个文化的核心必须围绕人来展开。儒家的“仁义礼智信”和“温良恭俭让”及“忠”、“孝”等思想发挥了极为重要的作用。
1.“性本善”的人性论和人本思想。儒家认为人性与生俱来是善良的,是美好的。性善论,使儒家尊重人的生命和价值。儒家的人本思想要求企业关心、爱护员工,这样才能受到员工的信任和爱戴,才能调动起员工的工作积极性和创造性,这远非奖金、福利之力所能及。
2. “不谋其利”的义利观。义,就是道义。利,即功利、私利。儒家文化倡导重义轻利。现在有很多企业认为企业存在的价值和目的就是为了创造利润,因此不讲道义,不惜制假、贩假、以次充好来损害消费者的利益来追逐超额的利益,这不但不利于这些企业的长远发展,也扰乱了市场经济的秩序,更破坏了我国企业的对外形象。诚实守信、不见利忘义应该是今天的企业应该遵循的起码的道德准则。
3. “居安思危”的忧患精神。“生于忧患,死于安乐”的忧患精神主张的是安不忘危,治不忘乱,防患于未然,在意外情况到来之前,就已经做好应急的准备。
4. “天下为公”的爱国精神。儒家文化重视“忠”,孔子曾提出“主忠信”;儒家又重视“公”。《礼记·礼运篇》曾明确提出“天下为公”的命题。把“公”与“忠”结合起来,就形成了儒家文化的“公忠”观。
5.黄金有价,“信”德及由此而赢来之“名”无价,最为珍贵!所以,在现代企业文化建设中,我们要自觉地将儒学所重之“信”作为现代企业的基本价值观和经营管理的核心理念。
6.“以和为贵”,古人云:家和万事兴,所以“和而不同”绝非如老子泯灭差异、消除对立,而是在承认、直面并包容差异、矛盾的前提下求同存异,以渐臻“和”的理想境界。
五.专业创新好:
证监会年初就《期货公司期货投资咨询业务试行办法》向社会公开征求意见。这意味着,内地期货公司3项创新业务里,投资咨询将率先破冰。我们东吴期货目前已经取得了投资咨询业务的资格。
在当下信息化社会里,知识的更新日新月异。人们对于创新都趋之如骛。所以我营业部也顺应大潮,努力做出如下创新:
1. 立足业务创新,强化产品创新
在国际市场资本化和金融化的大背景下,业务的多元化是实体经济的内在需求,也是期货市场发展的必由之路。同时,市场需求的多样化和产业的多样化,也决定了期货产品只有符合多样化和差异化的特征,才能在市场变革中获得认可。旨在为投资者提供差异化的高端金融服务平台。
2. 引导投资理念的创新
以建立积极理性的投资环境为目的,以培养投资者正确的投资理念为核心,向投资者灌输正确的投资技巧、投资方法和投资哲学。把科学的资金管理与风险控制理念与实际的交易结合起来,诱导投资者逐步适应风险投资市场的规则。
3. 推动交易模式的创新
随着期货市场电子化和信息化程度越来越高,逐渐诞生了量化交易模式,这在一定程度上解决了传统的人工手动下单和平仓交易模式所造成的错失投资机会及人工执行力低的问题。为适应这种新型交易模式,我营业部自主研发程序化交易模型,针对不同层次的投资者,从程序化基础、程序化分析以及程序化模型定制等各方面着手,帮助投资者由浅入深地了解和学习程序化的使用方法,在交易中获取稳定的投资回报。
4. 产业服务的差异化定位
作为期货市场立足的根基,服务产业和实体经济是期货公司最核心的功能。位于期货产业集群链条核心位置的期货公司,担负着连接上游、下游行业和企业的重要任务,在与公司研发部门的合作中,我们将整个集群的资源有效整合、融合,进而发挥出更大的效用,与现货企业进行更深入的交流,互补学习,更贴切地了解现货企业的业务需求,以此促进相关产业的市场化、集约化、产业化发展,提升相关产业的竞争力,已经成为我营业部的一个服务方向。
明确产业企业风险的来源和回避方法,并加强对投资者和潜在客户的培训,培育普通投资者的理性投资理念,提高产业客户的专业化程度;同时,不断与现货企业深入交流,进行换位思考,了解现货企业面临的各种风险,并走到市场变化的前面,把握好发展节奏。


\\\