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光大期货肇嘉浜路营业部(2011-2015)
2012-03-21 15:41:47   来源:   评论:0 点击:
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2011-2015年度上海期货行业五好服务窗口(营业部)
 


1、合规风控方面
1)从业人员定期进行制度学习,各岗位每月自查;
2)新入司人员和对接ib证券营业部员工进行开户等合规培训;
3)风控,除做好盘中客户风控外,还加强盘前预警和盘后提示,避免客户在大幅震荡行情中出现风险;
4)合规专员,营业部设立合规专员岗,监督并自查营业部各岗位合规情况;
5)投资者教育,以各种形式宣传普及期货知识,在营业部网站宣传“12•4”全国法制宣传活动等,对投资者进行品种、制度、合规、风控等方面的培训,在营业部张贴服务承诺公示,主动自律规范经营。
 
2专业创新方面    
2010年光大证券与光大期货协作,在光证斜土路营业部和光期肇嘉浜路营业部安装了跨市场交易的国际化标准平台(FIX),FIX平台实现了国内外机构投资者与交易所之间的无缝对接,填补了国内空白。该项目荣获2010年度上海市人民政府颁发的金融创新二等奖。    
2011年是中国对冲基金元年。随着股指期货、融资融券、转融通业务等历史性金融工具的推出,以及更多创新型的商品期货和金融衍生品的陆续诞生,深刻的标志着中国资本市场彻底进入了“对冲时代”。与此同时,中国大宗商品期货、现货市场在伴随着中国经济高速发展的宏观背景下,成为全球大宗商品需求量最大、最有活力的市场。在如此广阔的发展背景之下,营业部借助FIX项目经验,继续利用光大金融集团优势,整合资源,探索期货、银行、证券三方协作模式,为产业客户提供一揽子金融服务,与投资机构合作开发金融产品,持续推动经营与服务的创新。目前营业部已经成功开发并参与推动了隆迪和隆腾两个对冲基金项目在我部开立期货帐户,同时在光大证券开立证券帐户:
(1)对冲基金之“隆迪”
对冲基金名称:上海隆迪投资管理合伙企业(有限合伙)
合作银行:中国农业银行
基金类型:股票、股指期货之市场中性多空策略、绝对收益型对冲基金
(2)对冲基金之“隆腾”
     对冲基金名称:上海隆腾投资管理合伙企业(有限合伙)
     合作银行:中国工商银行
     基金类型:股票、股指期货等阿尔法动态对冲策略、绝对收益型、大资金容量对冲基金
 
3、客方面
1)网络及个性化维护。营业部建有网站和微博,把晨会纪要、周报等信息及时上传,与客户交流;针对投资机构客户、产业客户和股指个人投资者的不同需求给予个性化服务,已建有专门的客户服务档案和服务内容表;对重点客户跟踪,提供专业的投资计划,满足客户多样化需求;
2)客户培训。根据行情及客户需求,举办讲座沙龙,增强与客户交流,提高客户风控和盈利能力。仅去年下半年,共办投资者培训5次。
3)在去年举办的期货服务专员比赛中,营业部积极准备全体报名参加,有效的提升了员工的专业素质和服务能力。
 
4、企文化方面
1)营业部以建设学习型组织为管理目标,设有图书专柜并订有各种行业期刊,营造良好学习氛围;
2)营业部定期开展各种主题的内部学习及培训。此外,还全员参与光大阳光学院网上课程培训;
3)针对新入司员工,公司每年均会组织集中培训,户外拓展训练,增强团队凝聚力;党支部定期组织慰问敬老院等社会公益活动;公司团支部组织开展“光大青橙行动”,安排团员青年积极参与当地社会组织的志愿者服务活动;营业部则利用节假日组织员工外出郊游,参加各类文体活动,增加团队活力,促进交流;
4)趣味运动会,营业部员工积极报名,参加了兵乓球和篮球比赛。
 
5、社会责任方面
1)营业部设立实习岗位,为在校生提供社会实践机会,去年招收交大和上海金融学院等实习生。既为在校生提供实践锻炼机会,也促进了期货行业人才培养;
2)营业部作为上海钢铁服务协会会员,参与“上海市青年职业见习计划”,提供青年参与社会工作机会,帮助其通过见习找到适合自己的工作,从而为解决社会就业问题尽一份力;
3)营业部目前一半员工为党员,党员员工在工作中发挥模范带头作用,在营业部公示栏中张贴党员承诺,参加爱心救助、无偿献血活动;
4)定期探望福利院儿童,营业部与上海博爱儿童康健园建立帮助关系,每月定期去看望康健园儿童。用爱心回馈社会。
 



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