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鲁证期货上海营业部(2011~2015)
2012-03-21 11:16:57   来源:   评论:0 点击:
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2011~2015年度上海期货行业五好服务窗口(营业部)


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我营业部高度重视“五好”营业部创建活动,以上海期货行业“五好”营业部创建标准为目标,力争成为“五好”营业部的典范。现将我营业部在2011年度的创建系列活动总体情况报告如下:
一、诚信合规方面
各项监管指标达标,从业人员规范自律,没有违法违规,没有违反自律公约。诚信信息公示,数据申报规范、及时。
(一)我营业部全体员工严格遵守《期货交易管理条例》、《期货从业人员管理办法》、当地证监局规范性文件及鲁证期货有限公司《营业部管理制度汇编》,有效执行各类管理制度。细化工作章程,各项工作做到制度化、规范化、流程化。
(二)营业部在显著位置设立了投资者教育园地专栏,内容包括公司简介、风险提示、各业务流程、人员信息公示等详细信息,并及时做好信息更新工作。同时设置反洗钱教育园地专栏,普及反洗钱知识。此外,在营业场所张贴了反洗钱、股指期货、新品种宣传海报;摆放了各品种手册、反洗钱宣传手册、期货基础知识、期货投资技巧、公司简介、投资报告等供投资者参考阅读。
二、社会责任方面
营业部高度重视企业文化建设,制作了“重自律、创品牌、树新风”的展架,摆放在营业部场所,创造营业部良性竞争环境。
三、客户服务方面
我营业部一直倡导培养专人、专心、专家、专时的专业人才。让专业的人做专业的事、岗位上专人、工作上专心、客服上专家、专时。培养一支优秀的专业服务团队,以优质的服务回报客户。
2011年12月,营业部积极组织员工参加了由上海市期货同业工会举办的金融客服专员竞赛,认真学习金融客服专员教材内容,竞赛取得了不错的成绩。通过竞赛,员工在巩固了专业知识的基础上,提升了专业素质、专业技能及专业服务水平。同时增进了与同行业的互动交流。
四、企业文化方面
(一)读书学习培训等活动
营业部制定了详细的培训方案,每周开展员工培训。从品种研究、行情软件使用介绍、行情分析、员工制度、交易所规章制度、交易规则、反洗钱等各方面有针对性地对员工开展培训。此外还推荐优秀读物、电影等增进交流。
2011年10月营业部在南汇鹤丰庄园度假村成功举办了“2011年度鲁证期货有限公司上海营业部居间业务交流会”,全体员工共同参与,交流会采取讲课及圆桌讨论的方式,现场气氛轻松而又热烈,取得了显著的成效。培训课程丰富,课题新颖——以规范居间业务、强化法律法规宣传、市场营销、企业套期保值、反洗钱知识及日常各业务流程规范等课题开展。通过交流会既巩固了员工的专业知识,又提升了每位员工客户服务能力。
(二)各类文体活动
营业部一直提倡健康工作、快乐工作。长期开展羽毛球、乒乓球等员工健身活动,从而丰富员工的业余生活。
在2011年度营业部组织全体员工进行了一次赴崇明岛的春游踏青活动。在公园里拍照留念,在农家野炊烧烤,拓展身心之余,增进了同事间的交流,增强了团队的凝聚力。
五、专业创新方面
(一)科学管理:营业部开展内部评比,前台人员评选月度营销能手、季度营销标兵;后台人员评选岗位明星,各岗位间相互打分,从职业道德、从业规范、工作质量、期货专业知识等各方面进行考评。提高员工工作的积极性,提高工作效率,提升各岗位服务水平。
(二)创新营销:在机构客户开发上着手“拟交割标准仓单质押信贷业务”,此项业务已有客户与建行签订标准仓单质押封闭监管三方协议,我营业部一直在跟进此项业务。在与一些机构打交道中,发现较优质的机构客户更愿意通过银行的渠道建立合作关系,这是我们拓展业务的一个新的着手点。
(三)建立多跑、多讲、多沟通的“三多”IB业务合作模式。
2012年度我营业部将继续紧抓合规、稳健中求发展、创新中求突破、竞争中求营销。