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建信期货宣化路营业部(2011~2015)
2012-03-21 09:30:01   来源:   评论:0 点击:
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2011~2015年度上海期货行业五好服务窗口


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    按同业公会创建“五好营业部”的要求和步骤,我营业部充分认识,统一思想,高度重视,结合实际,把创建“五好营业部”的工作逐步推进,在公司的领导下积极开展创建工作,现将一年来开展各项工作的情况汇报如下:
  一、统一思想,提高认识,精心组织,积极开展创建“五好营业部”工作,营业部建设取得新的进展。
  按照同业公会创建“合规风控好、社会责任好、客户服务好、企业文化好、专业创新好”总体要求,为顺利开展好这项工作,使营业部建设水平达到一个新的高度,取得实效,我部组织全体职工认真学习了同业公会《关于创建“五好营业部”评选方案》,充分领会文件精神,使职工的思想统一到创建工作上来,保障工作的顺利开展。经营业部会议研究决定,成立了由营业部经理胡训刚任组长、钟汇良、陈亚玲为成员的领导小组,认真开展创建“五好营业部工作,使我部创建“五好营业部”工作上做到领导有保障、组织有保障、规范有保障、实施有保障。
  二、围绕“合规风控好、社会责任好、客户服务好、企业文化好、专业创新好”五个方面,开展好创建工作。
  1、在合规风控上,(1)营业部内设合规风控岗,主要负责营业部开户、出入金、执行、风控、销户、营销六个业务环节的合规检查,做到各岗位均持证上岗。(2)每周一次组织从业人员相关制度学习、培训,增强合规意识,每周营业部负责人对合规工作讲评一次。(3)开户岗位设双岗,控制好开户各个环节,互相审核,做到留痕操作。配合公司风控部门做好客户保证金追加通知工作。
2、在社会责任上,(1)营业场所的信息公示栏中,公告公示平台和公司网址、从业人员信息(包括从业资格号和岗位),公司投诉电话,保证金账号,风险揭示,营业部门诚信记录等。(2)在营业部安排反洗钱专栏和期货协会编写的风险揭示的小册子方便投资者拿取,揭示非法证券活动的特征和违法性、风险性,便于广大投资者充分认识各类非法证券活动的手法、特点,进一步提高投资者辨别非法证券活动的能力。(3)积极参加上海期货同业公会安排的各项培训活动和宣传活动。
    3、客户服务上,(1)举行了首届“良茂杯”期货知识有奖答题竞赛抽奖。通过报纸答题、网络答题,甚至是邮寄答题的形式参与到活动中来。开展活动有效地普及了期货知识,加深了投资者对资本市场的认识,深得社会各界赞誉和认可。(2)制定个性化服方案,安排专人一对一的服务重点客户,直接向投资者提示交易机会。(3)和公司聚富俱乐部每周举办专业培训活动,通过培训使投资者学会寻找和抓住投资机会。
4、企业文化上,(1)发挥营业部三名党员先锋模范作用,关心困难员工生活。2011年10月份已组织党员走访看望过生活困难的非本地籍员工,让新员工充分感受到集体的温暖和关怀。(2)每周定期进行羽毛球等运动比赛,增强团队凝聚力。员工都利用业余时间积极参与和弘扬健康文化,倡导科学文明向上的生活方式。(3)每周定期参加公司组织的夜沙龙活动,提高员工自身专业素质。
5、专业创新上,(1)为客户提供标准化服务方面,安排专人提供电话呼叫系统,全天候对所有客户提供无差别的语音导航服务,根据客户的不同要求,解答客户碰到的问题。(2)营业部全体职工都积极参与社会公益事业,营业部两个营销团队和江苏路街道合作,深入居民小区,做好居民的投资者教育的系列讲座。
2011年我营业部在“五好营业部”创建活动中虽然取得了一定的成绩,但有一些方面有待提高。通过此次活动,营业部总结了过去,厘清了现状,也吸取了他人的先进经验。下一步,良茂期货宣化路营业部将加大宣传力度,做到人人参与,人人献策,为营业部更好地发展而努力。我们将克服困难,弥补不足,把“五好营业部”创建工作推上新的台阶。