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上海地区期货公司2017年第四季度首席风险官联席会顺利举行
2018-01-04 11:39:29   来源:SHFA   评论:0 点击:

2017年12月27日下午,上海地区期货公司2017年第四季度首席风险官联席会在国华人寿大厦1701会议室顺利举行。上海地区33家期货公司首席风险官悉数到会。本次联席会由轮值主席中银国际期货有限责任公司首席风险官沈长征主持,上海证监局机构一处调研员虞志华到会讲话,公会秘书长金文列席了会议。
 

本次联席会主题是“聚焦现场检查、力促合规发展”。上海证监局机构一处调研员虞志华做了主题讲话:2017年,期货行业始终保持依法全面从严监管的态势,进一步加强了现场检查,检查的力度、形式、内容等都有新的变化。更多地采取了直检的形式,检查的内容除了常规的公司治理、净资本监管外,还包括实际控制关系账户管理、异常交易监控、子公司业务等。根据现场检查发现的情况和问题,监管部门采取了相应的措施,编发了监管通报。问题主要有:
 

一是公司治理“形似神不至”,内控不严弱化。徒有《章程》等制度,实际运作未落实执行。如关联关系未回避、绕道子公司向关联方提供资金、甚至公司《章程》违反《公司法》规定等。
 

二是合规管理薄弱,打擦边球。居间人管理问题最为突出。如绕道规避监管规定违规从事介绍业务、聘用机构经纪人、返佣手续费远高于行业平均水平等。重大事项未按规定报告报备,如部分保证金账户因未启用而未予备案、持股5%以上的股东对期货公司股权质押未报告等。
 

三是风险控制存在较大缺陷。尤其是资产管理业务涉及的系统风控功能审核不到位、自有资金购买资管产品出现份额超标、授权存在风险隐患等。
 

四是对子公司及分支机构管理不善。滥设子孙公司且子孙公司名称混乱,难以从字面上判断业务类型;多家子孙公司开展的业务雷同,存在同业竞争;分支机构违规宣传资产管理计划预期收益率以及代理客户从事期货交易等。
 

今后期货行业监管将围绕提高期货市场服务实体经济的能力、有效防范期货行业的潜在风险、落实投资者权益保护等三个方面展开。各公司首席风险官务必加强政治理论和专业知识的学习,全面提升合规管理能力和风险管理水平,督促公司加强对子孙公司及分支机构的有效管控实现风险的全面覆盖,切实履行好投资者保护责任。
 

虞志华调研员还在讲话中充分肯定了我会每季度组织召开的首风联席会成为监管部门传导政策的桥梁作用,希望首风联席会这一平台能够坚持办下去,促进期货公司合规运行。
 

随后,会议邀请到了6家公司的首席风险官——国投安信期货苏凤华、海通期货辛昭园、上海中期期货郭新春、新湖期货戎萍、国泰君安期货杨蕾、光大期货肖海平分别介绍交流了证监会、中期协、分支机构、反洗钱、投资者适当性内部稽核和公司全面稽核的各类现场检查经验。并由轮值主席沈长征梳理了近三年来各类监管部门采取措施的案例汇总。
 

会议最后,由与会人员共同推举建信期货有限责任公司作为2018年第一季度首风联席会的轮值主席。
 

2017年12月27日下午,上海地区期货公司2017年第四季度首席风险官联席会在国华人寿大厦1701会议室顺利举行。上海地区33家期货公司首席风险官悉数到会。本次联席会由轮值主席中银国际期货有限责任公司首席风险官沈长征主持,上海证监局机构一处调研员虞志华到会讲话,公会秘书长金文列席了会议。
 

本次联席会主题是“聚焦现场检查、力促合规发展”。上海证监局机构一处调研员虞志华做了主题讲话:2017年,期货行业始终保持依法全面从严监管的态势,进一步加强了现场检查,检查的力度、形式、内容等都有新的变化。更多地采取了直检的形式,检查的内容除了常规的公司治理、净资本监管外,还包括实际控制关系账户管理、异常交易监控、子公司业务等。根据现场检查发现的情况和问题,监管部门采取了相应的措施,编发了监管通报。问题主要有:
 

一是公司治理“形似神不至”,内控不严弱化。徒有《章程》等制度,实际运作未落实执行。如关联关系未回避、绕道子公司向关联方提供资金、甚至公司《章程》违反《公司法》规定等。
 

二是合规管理薄弱,打擦边球。居间人管理问题最为突出。如绕道规避监管规定违规从事介绍业务、聘用机构经纪人、返佣手续费远高于行业平均水平等。重大事项未按规定报告报备,如部分保证金账户因未启用而未予备案、持股5%以上的股东对期货公司股权质押未报告等。
 

三是风险控制存在较大缺陷。尤其是资产管理业务涉及的系统风控功能审核不到位、自有资金购买资管产品出现份额超标、授权存在风险隐患等。
 

四是对子公司及分支机构管理不善。滥设子孙公司且子孙公司名称混乱,难以从字面上判断业务类型;多家子孙公司开展的业务雷同,存在同业竞争;分支机构违规宣传资产管理计划预期收益率以及代理客户从事期货交易等。
 

今后期货行业监管将围绕提高期货市场服务实体经济的能力、有效防范期货行业的潜在风险、落实投资者权益保护等三个方面展开。各公司首席风险官务必加强政治理论和专业知识的学习,全面提升合规管理能力和风险管理水平,督促公司加强对子孙公司及分支机构的有效管控实现风险的全面覆盖,切实履行好投资者保护责任。
 

虞志华调研员还在讲话中充分肯定了我会每季度组织召开的首风联席会成为监管部门传导政策的桥梁作用,希望首风联席会这一平台能够坚持办下去,促进期货公司合规运行。
 

随后,会议邀请到了6家公司的首席风险官——国投安信期货苏凤华、海通期货辛昭园、上海中期期货郭新春、新湖期货戎萍、国泰君安期货杨蕾、光大期货肖海平分别介绍交流了证监会、中期协、分支机构、反洗钱、投资者适当性内部稽核和公司全面稽核的各类现场检查经验。并由轮值主席沈长征梳理了近三年来各类监管部门采取措施的案例汇总。

 

会议最后,由与会人员共同推举建信期货有限责任公司作为2018年第一季度首风联席会的轮值主席。