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上海证券基金期货业纠纷联合人民调解委员会成立仪式举行
2017-04-07 15:44:00   来源:   评论:0 点击:

为依法、公正、高效地化解证券期货业纠纷,切实维护当事人合法权益,更好地服务于上海国际金融中心建设,上海证监局指导上海市证券、基金、期货三家同业公会共同发起成立了“上海市证券、基金、期货业纠纷联合人民调解委员会”,并于2017年3月31日在上海期货大厦举行了成立仪式。

上海市人民政府副秘书长金兴明出席仪式,市高院、市司法局、市金融办、浦东新区司法局、浦东新区法院等相关部门负责同志和行业代表共计200余人参加了成立仪式。成立仪式上,上海市高级人民法院和上海证监局还共同签署了《关于建立证券、基金、期货业纠纷诉调对接工作机制的合作备忘录》。

最高人民法院和中国证监会于2016年5月25日联合发布了《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》,确定在全国31个地区试点开展证券期货业纠纷多元化解工作,上海是试点地区之一。2016年上海辖区通过证券、基金、期货三家同业公会进行调解的纠纷有680件,其中387件调解成功,调解赔偿金额约1800万元。上海证监局联合市高院筹备设立地区性行业调解组织,确定由上海市证券、基金、期货同业公会共同发起成立联合调解委员会,并下设证券、基金、期货三个调解工作室。该调解委员会是按照《人民调解法》设立的非独立法人群众性自治组织,由调解委员会委员履行管理职责,首批聘任了40名兼职调解员,主要为行业高管和资深人士,以及律师和高校专家。

上海市人民政府金兴明副秘书长表示,上海国际金融中心建设取得了明显成效,2016年上海金融市场交易总额达到1364.7万亿元,直接融资额近10万亿元,聚集了全国近三分之一的证券、基金、期货等金融机构注册或管理总部。同时,伴随着金融市场业务量的增加和复杂程度的提高,各类纠纷矛盾日益凸显。他认为,上海成立证券期货业纠纷调解组织,对于健全完善投资者保护体系和机制,营造良好的金融市场环境确有必要,对市高院和上海证监局建立的诉调对接工作机制给予充分肯定。他希望,各有关方面要充分依托调解委员会这一平台,积极主动作为、勇于开拓创新,不断探索完善符合中国国情、具有上海特点的金融矛盾纠纷化解机制。

市高院陈亚娟副院长介绍,“2016年上海法院受理证券期货案件1575件,同比增幅达174%,其中不乏大量具有涉众性、标杆性和新颖性的纠纷进入诉讼渠道,纠纷的多元化解机制建设面临更迫切的现实要求”。她还表示,目前基本覆盖金融全行业的多元化纠纷解决诉调对接体系已经在上海初步成型,下一步上海法院将从进一步完善涉众性纠纷案件的化解机制、完善诉调对接制度设计、提升“绿色通道”利用率、拓展金融纠纷解决的常态化预防、引导和化解机制等方面探索和完善诉调对接机制。

上海证监局严伯进局长指出,调解委员会作为专业调解组织,是对接证券期货经营机构和广大投资者的桥梁和纽带,要发挥好矛盾纠纷化解功能和作用。他强调,调解委员会不但要用实力、专业、公正赢得当事人的信任,还要不断探索创新工作机制和方法,切实增强纠纷调解工作对投资者的吸引力,相关各方要共同开拓上海辖区证券期货业纠纷多元化解工作新格局。

市高院与上海证监局签署的《关于建立证券、基金、期货业纠纷诉调对接工作机制的合作备忘录》,确定了依法公正、灵活便民、注重预防的调解工作原则,以建立健全有机衔接、协调联动的纠纷多元化解机制为目标,共同维护资本市场三公原则和稳定发展秩序,切实保护当事人合法权益。双方还就调解范围和工作程序达成一致意见。

调解委员会召开了首次全体委员和调解员工作会议,通报了工作启动方案,并于4月份正式开展调解业务。

联合调解委员会是由三家同业公会共同设立的地区行业性调解组织,首届委员会共有7名成员组成,委员会主任由三家公会秘书长轮流担任,任期一年。首届委员会主任由证券同业公会张伟秘书长担任,副主任由基金、期货公会秘书长担任,4名委员由三家公会会员单位和上海证监局选派的有关负责人担任。

经我会第五届理事会第四次会议决议通过:我会殷亚平秘书长任联合调解委员会副主任,上海东证期货有限公司首席风险官裘凌任联合调解委员会委员。同时,经行业甄选产生了首批期货业调解员10名(名单请见附件)。

  联合调解委员会的成立开启了上海地区证券、基金、期货行业纠纷多元化解机制的新篇章,有利于进一步完善上海地区投资者保护环境。
 

附件1: 上海市证券、基金、期货业纠纷联合人民调解委员会组成人员名单
http://www.shfa.org/uploadfile/2017/0424/20170424034901969.doc
附件2:上海市证券、基金、期货业纠纷联合人民调解委员会调解员(期货行业)名单
http://www.shfa.org/uploadfile/2017/0424/20170424034920578.docx

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